Công khai cổ phần nội bộ và giao dịch nội bộ
Định nghĩa về người nội bộ
- Các giám đốc, giám sát viên, quản lý và cổ đông nắm giữ hơn 10 phần trăm tổng số cổ phiếu của công ty, bao gồm cả vợ/chồng, con cái chưa thành niên và các người nắm giữ danh nghĩa khác.
- Chính phủ hoặc pháp nhân sẽ là đại diện của giám đốc và giám sát viên của công ty, bao gồm cả vợ/chồng, con cái chưa thành niên của đại diện và người nắm giữ danh nghĩa của người khác.
- Một người nội bộ của công ty con của một công ty holding tài chính.
- Lưu ý: Quyết định số 0920001301 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch của Bộ Tài chính ngày 27 tháng 3 năm 1992 đã sửa đổi phạm vi áp dụng cho các nhà quản lý như sau:
- Giám đốc điều hành và tương đương.
- Phó chủ tịch và tương đương.
- Cộng sự và tương đương.
- Trưởng phòng tài chính.
- Trưởng phòng kế toán.
- Những người khác có quyền quản lý công việc của công ty và ký tên.
Ghi chú cho những người mới vào.
- Người nội bộ (bao gồm cả bản thân, vợ/chồng, con cái vị thành niên và người nắm giữ tên của một người khác) phải, trong vòng hai ngày sau ngày nhận được danh tính, nộp đơn xin thực hiện hoạt động khai báo thông tin của "Hệ thống Khai báo Nhanh Người Nội bộ Mới (bãi bỏ)".
- Các giám đốc, giám sát viên và quản lý của Công ty sẽ ký vào bản tuyên bố trong vòng 5 ngày sau khi nhậm chức và lưu giữ nó trong công ty để tham khảo sau này; Các giám đốc và giám sát viên khác sẽ bắt đầu từ ngày được bổ nhiệm.
-
Hạn chế về việc chuyển nhượng cổ phiếu của công ty do người nội bộ sở hữu:
- Người nội bộ mới không được bán cổ phần của mình tại trụ sở của công ty chứng khoán trong "sáu tháng" kể từ ngày có được trạng thái của mình (trừ khi là quà tặng hoặc chuyển nhượng ủy thác).
- Người nội bộ mới sẽ không được chuyển nhượng "sau sáu tháng" kể từ ngày anh/cô ấy có được trạng thái của mình. Tuy nhiên, nếu việc chuyển nhượng cổ phiếu hàng ngày tại trụ sở của các công ty chứng khoán vượt quá 10.000 cổ phiếu. Giao dịch có thể được thực hiện ba ngày trước khi chuyển nhượng sau khi có khai báo trước, và việc chuyển nhượng sẽ được hoàn tất trong vòng một tháng. Nếu việc chuyển nhượng cổ phần đã được khai báo không thể hoàn thành trong vòng một tháng. Trong vòng ba ngày kể từ khi hết hạn chuyển nhượng, "lý do không hoàn thành việc chuyển nhượng" phải được khai báo.
- Nếu cổ phần của người nội bộ bị tòa án yêu cầu đấu giá bắt buộc và hơn 10.000 cổ phiếu bị xử lý, người nội bộ sẽ nhận được thông báo liên quan từ tòa án. Sau vụ việc, việc khai báo chuyển nhượng nên được xử lý trước để tránh vi phạm các quy định của Điều 22 của Luật.
- Khi cổ phiếu được thiết lập và phát hành, công ty phải báo cáo sự thay đổi về cổ phần của tháng trước cho công ty trước ngày 5 của mỗi tháng, và thông báo ngay cho công ty về việc thế chấp của cổ phiếu đã thiết lập và phát hành.
- Những người nội bộ không được phép bán cổ phiếu quỹ trong thời gian mua lại. (SEC. 28-2, Mục 6 của Đạo luật Chứng khoán).
- Tránh mua (bán) chứng khoán trong vòng 6 tháng sau khi hết hạn 6 tháng mới. Nếu bất kỳ điều gì ở trên xảy ra, lãi suất sẽ được quy cho công ty (quyền được bao gồm).
- Khi nhận được thông tin của công ty có ảnh hưởng lớn đến giá cổ phiếu của mình, công ty không được phép mua trên thị trường cho đến khi thông tin không được công bố công khai hoặc trong vòng 18 giờ sau khi thông tin được công bố và không dưới 6 tháng sau khi có sự từ chức của công ty hoặc bán, để tránh vi phạm quy định về giao dịch nội gián.
- Khi nhận được thông tin của công ty có ảnh hưởng lớn đến giá cổ phiếu của mình, công ty không được phép mua trên thị trường cho đến khi thông tin không được công bố công khai hoặc trong vòng 18 giờ sau khi thông tin được công bố và không dưới 6 tháng sau khi có sự từ chức của công ty hoặc bán, để tránh vi phạm quy định về giao dịch nội gián.
Thời điểm công bố thay đổi cổ phần của người nội bộ mỗi tháng
- Người trong cuộc của Công ty Tủ Shanghai và Công ty Tủ Xing phải báo cáo cho công ty tình hình cổ phần và tài sản (cổ phần) của tháng trước trước ngày thứ năm của mỗi tháng; Công ty cũng tổng hợp và nhập thông tin công khai vào Đài quan sát trước ngày 15 của mỗi tháng.
- Nếu việc thế chấp (thế chấp) cổ phiếu nêu trên được thiết lập, bên phát hành (thế chấp) phải thông báo ngay cho Công ty; Công ty sẽ, trong vòng năm ngày sau khi việc thế chấp được thiết lập (giải phóng), ghi lại trạng thái thiết lập (giải phóng) thế chấp của mình vào Đài quan sát Thông tin Công khai.
Những vấn đề khác mà những người trong cuộc nên chú ý đến
- Để ngăn chặn việc các nhân viên nội bộ bị xử phạt vì vi phạm các quy định liên quan, Trung tâm Mua sắm Nội các đã biên soạn cuốn sách "Luật và quy định liên quan đến giao dịch nội bộ và cổ phần nội bộ của Công ty Nội các Shangxing" cùng với các biện pháp phòng ngừa, chứa thông tin chi tiết về các quy định liên quan đến nhân viên nội bộ và giải thích về các lệnh gần đây được ban hành bởi các cơ quan có thẩm quyền.
- Xin lưu ý
- Cấm sử dụng thông tin không công khai trên thị trường để mua hoặc bán chứng khoán.
- Cổ phiếu của công ty sẽ không được giao dịch trong thời gian đóng cửa là ba mươi ngày trước khi công bố báo cáo tài chính hàng năm và mười lăm ngày trước khi công bố báo cáo tài chính quý.
Sở hữu nội bộ và khuyến khích giao dịch nội bộ
Theo "quy trình quản lý ngăn chặn giao dịch nội bộ" của công ty, năm nay đã diễn ra vào các ngày 2025/02/10, 2025/02/12, 2025/04/18, 2025/04/22, 2025/05/05, 2025/05/13, 2024/07/28, 2024/08/06 và 2025/10/13 để trình bày cho các giám đốc và quản lý, cung cấp các luật và quy định liên quan đến giao dịch nội bộ để tham khảo cho các giám đốc và quản lý hiện tại, và đăng tải tóm tắt khóa học trên trang web của công ty để nhân viên tham khảo.