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Submitted by max on 17 February 2023
项目 运作情形 与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因
  摘要说明
一、公司是否依据上市上柜公司治理实务守则订定并揭露公司治理实务守则? V   本公司依据「上市上柜公司治理实务守则」订定公司治理实务守则并揭露于公司网站上 。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。

二、公司股权结构及股东权益


(一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜,并依程序实施?


(二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单?


(三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制?

 

 


(四)公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券?

 

V  

 

(一)本公司依照公司治理实务守则规定,由发言人负责处理股东之建议或纠纷、疑义、纠纷及诉讼事宜,并协调公司相关单位执行。


(二)本公司已掌握实际控制公司之主要股东。


(三)本公司已订定集团企业、特定公司及关系人之财务业务作业办法,取得或处分资产管理办法与对子公司监理控制程序等,规范关系企业间往来,以落实风险管控。


(四)本公司已订定防范内线交易管理程序,并定期向内部人倡导其应遵守之义务,避免任何因信息不对称而获利之行为。

无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。

三、董事会之组成及职责


(一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


(二)公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会?


(三)公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估,且将绩效评估之结果提报董事会,并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考?

 


(四)公司是否定期评估签证会计师独立性

 

 

 

 

 

V  

 

(一)根据本公司公司治理实务守则,在第三章强化董事职能即提及董事会成员组成之多元化相关政策,并且于董事选举办法中规定全面采用候选人提名制度,受理持股超过百分之一以上之股东提名董事候选人,以确保股东权利同时兼顾董事多元性与独立性。本公司董事会成员,女性占比40%(4位),男性占比60%(6位),比例相当,学经历多元且具备不同专长,包含上市柜公司董事长、企业财务长、劳委会顾问等,有助于监督公司的运作和保护股东之权益,且本公司订定董事进修推行要点,公司董事将经由电子化、多元化、人性化、弹性化之课程设计,促进进修之实质效益。 个别董事落实董事会成员多元化情形请见董事会。


(二)本公司已设置薪资报酬委员会,并自愿设置审计委员会。目前尚无设置其他各类功能性委员会之安排。


(三)本公司已订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年进行绩效评估(评估结果请参阅本公司网站)。
另,根据最新「股份有限公司董事会自我评鉴或同侪评鉴」,本公司已于108年3月21日董事会通过修改董事会绩效评估办法,以符合最新法规。


(四)本公司每年由审计委员会定期评估签证会计师之独立性,并向董事会报告评估结果,以确保委任签证之会计师事务所并未得知任何存在于该所、及该所联盟所(若适用),与本公司之间可能被合理认为影响独立性之商业关系或其他事项,且该所及该所其他成员及联盟所成员已遵循中华民国会计师职业道德规范公报第十号对本公司保持独立性。

无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
四、上市上柜公司是否配置适任及适当人数之公司治理人员,并指定公司治理主管,负责公司治理相关事务(包括但不限于提供董事、监察人执行业务所需数据、协助董事、监察人遵循法令、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录等)? V   本公司已设立专责单位与协办人员负责公司治理相关事务。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
五、公司是否建立与利害关系人(包括但不限于股东、员工、客户及供货商等)沟通管道,及于公司网站设置利害关系人专区,并妥适响应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题? V   本公司已设立专责发言人与代理发言人,且于公司网站设立利害关系人专区,依不同性质划分连络管道(请参考公司网页: 利害关系人专区 /连络我们),以确保妥适回应所有利害关系人相关之议题。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
六、公司是否委任专业股务代办机构办理股东会事务? V   本公司委托兆丰证券股份有限公司股务代理部协助办理股东会相关事务。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
七、信息公开         无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
(一)公司是否架设网站,揭露财务业务及公司治理信息? V   (一)本公司已于公司网页揭露投资人相关信息,包含财务信息与公司治理信息。
(二)公司是否实行其他信息揭露之方式(如架设英文网站、指定专人负责公司信息之搜集及揭露、落实发言人制度、法人说明会过程放置公司网站等)? V   (二)本公司已架设英文网页,以因应国际化潮流,并放置法人说明会过程于公司网页。
(三)公司是否于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告,及于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形?   V  
八、公司是否有其他有助于了解公司治理运作情形之重要信息(包括但不限于员工权益、雇员关怀、投资者关系、供货商关系、利害关系人之权利、董事及监察人进修之情形、风险管理政策及风险衡量标准之执行情形、客户政策之执行情形、公司为董事及监察人购买责任保险之情形等)? V  

本公司坚信健全的董事会结构与运作,信息透明化,维护股东权益,平等对待股东是公司治理的基础。


(一)本公司112年已安排董事进行进修课程,相关董事进修情形请见董事会。


(二)本公司每年皆为本公司董事及经理人购买责任险。并将其责任保险之投保金额、承保范围及保险费等重要内容,提报近期董事会报告。


(三)风险管理政策及风险衡量之执行情形:本公司有关营运重大政策、投资案、背书保证、资金贷与、银行融资等重大议案皆经适当权责部门评估分析及依董事会决议执行,稽核室亦依风险评估结果拟定其年度稽核计划,并确实执行,以落实监督机制及控管各项风险管理之执行。


(四)本公司设有投资人/股东/政府/媒体/当地小区/其他专区、客户专区、供货商专区及员工专区之相关信箱,积极处理申诉事件以维护各界权益。


(五)请参考公司网页下公司治理专区 http://www.goodway.com.tw

无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
九、请就台湾证券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度发布之公司治理评鉴结果说明已改善情形,及就尚未改善者提出优先加强事项与措施。请参考股东会年报
综合评鉴结果 : 本公司于第九届公司治理评鉴结果为所有上柜公司前51%~65%,成绩尚佳,将依据评鉴建议事项之重大性,陆续实行改善措施,以健全公司治理,保障股东权益。

公司治理评鉴结果

 

  公布结果 东硕百分比
105年(第三届) 前20% 21% - 35% 
106年(第四届) 前50% 21% - 35%
107年(第五届) 100% 21% - 35%
108年(第六届) 100% 21% - 35%
109年(第七届) 100% 36% - 50%
110年(第八届) 100% 51% ~ 65%
111年(第九届) 100% 51%~65%
项目 运作情形 与上市上柜公司诚信经营守则差异情形及原因
摘要说明
一、订定诚信经营政策及方案 V      
(一)公司是否制定经董事会通过之诚信经营政策,并于规章及对外文件中明示诚信经营之政策、作法,以及董事会与高阶管理阶层积极落实经营政策之承诺? (一)本公司依照诚信经营守则各项规定营运,以落实诚信经营。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
(二)公司是否建立不诚信行为风险之评估机制,定期分析及评估营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动,并据以订定防范不诚信行为方案,且至少涵盖「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款行为之防范措施? (二)本公司依照诚信经营守则各项规定营运,并已于第七届第七次董事会议通过举报及申诉管理办法,以提供内部员工与外部利害关系人申诉机制与管道。
(三)公司是否于防范不诚信行为方案内明定作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度,且落实执行,并定期检讨修正前揭方案? (三)本公司依照诚信经营守则各项规定营运,并已于第七届第七次董事会议通过举报及申诉管理办法,以提供内部员工与外部利害关系人申诉机制与管道,藉以防范不诚信之商业行为。
二、落实诚信经营 V      
(一)公司是否评估往来对象之诚信纪录,并于其与往来交易对象签订之契约中明定诚信行为条款? (一)本公司供货商与客户皆经由内部评估以确保往来对象之诚信。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
(二)公司是否设置隶属董事会之推动企业诚信经营专责单位,并定期(至少一年一次)向董事会报告其诚信经营政策与防范不诚信行为方案及监督执行情形? (二)本公司已于诚信经营作业程序及行为指南守则中指定董事长室为专责单位,并定期向董事会报告执行情形。
(三)公司是否制定防止利益冲突政策、提供适当陈述管道,并落实执行? (三)本公司已于第七届第七次董事会议通过举报及申诉管理办法,以提供内部员工与外部利害关系人申诉机制与管道。
(四)公司是否为落实诚信经营已建立有效的会计制度、内部控制制度,并由内部稽核单位依不诚信行为风险之评估结果,拟订相关稽核计划,并据以查核防范不诚信行为方案之遵循情形,或委托会计师执行查核? (四)本公司已订立会计专业判断程序、会计政策与估计变动之流程、内部控制制度,并由内部稽核单位定期查核后检送审计委员会核阅。
(五)公司是否定期举办诚信经营之内、外部之教育训练? (五)本公司于公司月会中定期倡导诚信经营相关信息,并由董事长亲自阐述公司经营理念。
三、公司检举制度之运作情形 V      
(一)公司是否订定具体检举及奖励制度,并建立便利检举管道,及针对被检举对象指派适当之受理专责人员? (一)本公司已于第七届第七次董事会议通过举报及申诉管理办法,于第八届第二十二次董事会议修订办法,并指定受理专责人员,以提供内部员工与外部利害关系人申诉机制与管道。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
(二)公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序、调查完成后应采取之后续措施及相关保密机制? (二)本公司已于第七届第七次董事会议通过举报及申诉管理办法,并于办法中阐明作业程序与相关保密机制。
(三)公司是否采取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施? (三)依照举报及申诉管理办法办理,保护检举人不因检举而遭受不当处置。
四、加强信息揭露 V     无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
(一)公司是否于其网站及公开信息观测站,揭露其所定诚信经营守则内容及推动成效? (一)本公司已于公司网站上揭露诚信经营守则与举报及申诉管理办法。
五、公司如依据「上市上柜公司诚信经营守则」定有本身之诚信经营守则者,请叙明其运作与所定守则之差异情形:无重大差异。
六、其他有助于了解公司诚信经营运作情形之重要信息:(如公司检讨修正其订定之诚信经营守则等情形)
请参考本公司网页,公司治理专区: http://www.goodway.com.tw

公司举办诚信经营教育训练情形:

本公司指定董事长室为专责单位,隶属于董事会,办理本作业程序及行为指南之修订、执行、解释、咨询服务暨通报内容登录建文件等相关作业及监督执行
主要职掌下列事项:
一、协助将诚信与道德价值融入公司经营策略,并配合法令制度订定确保诚信经营之相关防弊措施
二、订定防范不诚信行为方案,并于各方案内订定工作业务相关标准作业程序及行为指南
三、规划内部组织、编制与职掌,对营业范围内较高不诚信行为风险之营业活动,安置相互监督制衡机制。
四、诚信政策倡导训练之推动及协调
五、规划检举制度,确保执行之有效性。
六、协助董事会及管理阶层查核及评估落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作,并定期就相关业务流程进行评估遵循情形,作成报告
本公司除针对新进员工进行诚信经营政策之教育训练外,董事长也会于公司重大集会时,向所有员工倡导公司经营理念与诚信经营政策,并于董事会时向董事倡导公司的诚信经营政策。
本年度已进行相关教育倡导,并于112年11月09日于董事会报告执行情形

诚信经营政策训练简报

诚信经营守则倡导

项目

运作情形

与上市上柜公司企业社会责任实务守则差异情形及原因

摘要说明

一、公司是否依重大性原则,进行与公司营运相关之环境、社会及公司治理议题之风险评估,并订定相关风险管理政策或策略?

V

  本公司依据「上市上柜公司永续发展实务守则」订定永续发展实务守则并揭露于公司网站上 。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。
二、公司是否设置推动永续发展专(兼)职单位,并由董事会授权高阶管理阶层处理,及向董事会报告处理情形?

V

  本公司已订定永续发展实务守则,指定董事长室兼职推动永续发展相关措施,并应定期向董事会报告。 无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。

三、环境议题

(一)公司是否依其产业特性建立合适之环境管理制度?

 

 

(二)公司是否致力于提升各项资源之利用效率,并使用对环境负荷冲击低之再生物料?

 

 

(三)公司是否评估气候变迁对企业现在及未来的潜在风险与机会,并采取气候相关议题之因应措施?

 

(四)公司是否统计过去两年温室气体排放量、用水量及废弃物总重量,并制定节能减碳、温室气体减量、减少用水或其他废弃物管理之政策?

 

V

 

 

 

V

 

 

 

 

V

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

V

 

(一) 本公司工厂设置于台湾及大陆地区,皆符合当地相关环保法规。

 

(二) 本公司工厂设置于台湾及大陆地区,皆符合当地相关环保法规,并致力于改善各项资源利用率,降低成本同时维护环境。

 

 

(三) 本公司工厂设置于台湾及大陆地区,皆符合当地相关环保法规。 

 

 

 

 

 

无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。

四、社会议题

(一)公司是否依照相关法规及国际人权公约,制定相关之管理政策与程序?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(二)公司是否订定及实施合理员工福利措施(包括薪酬、休假及其他福利等),并将经营绩效或成果适当反映于员工薪酬?

 

(三)公司是否提供员工安全与健康之工作环境,并对员工定期实施安全与健康教育?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(四)公司是否为员工建立有效之职涯能力发展培训计划?

 

 

 

 

 

 

(五)对产品与服务之顾客健康与安全、客户隐私、营销及标示,公司是否遵循相关法规及国际准则,并制定相关保护消费者权益政策及申诉程序?

 

(六)公司是否订定供货商管理政策,要求供货商在环保、职业安全卫生或劳动人权等议题遵循相关规范,及其实施情形?

 

V

 

 

(一)本公司为善尽企业社会责任并落实人权保障,参考国际人权法典(International Bill of Rights) 与国际劳工组织【关于工作中的基本原则与权力的宣言】(Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work)等国际公认之人权宣言,制定本人权政策,以杜绝侵犯及违反人权的行为,并使本公司现职同仁获得合理与有尊严的期待。执行方针主要如下:

 

1.遵循相关法令,提供安全与健康的工作场所。

2.致力维持无暴力、骚扰、恐吓的工作场所,并兼顾尊重员工的隐私及尊严。

3.不得任用未满16岁之童工,任何可能造成雇用童工的行为皆不被允许。

4.依法签订书面劳动契约,契约载明聘雇关系乃基于双方合意之前提下所建立,不得强迫劳动,反对奴役制度和贩卖人口。

5.杜绝不法歧视,确保聘用、升迁之职场机会平等。

6.建立畅通的沟通管道,定期召开劳资会议,确保劳资双方权益。

 

(二)本公司依相关法规与内部管理办法办理。

 

 

 

(三)本公司致力于推动健康职场,取得卫福部健康职场认证,并于107年10月荣获劳动部「工作生活平衡奖」-《工作弹性组》及《员工协助组》双料殊荣。本公司依职业安全卫生法规定,订定及执行「人因性危害预防计划」、「职场母性健康保护计划」、「员工异常工作负荷促发疾病预防计划」及「员工执行职务遭受不法侵害预防计划」等四项计划。除了定期举办员工健康检查外,本公司不定期办理健康类讲座、运动性社团等活动,同时推动员工协助方案,定期特约生命线协会,提供「员工协助电话专线和电子信箱」,提供便利的心理咨询,营造健康职场。此外,为提供员工安全舒适之工作环境,设置急救药品卫材,配合职业安全卫生法规定,定期实施工作环境测定;依消防法规定,定期进行消防设备安全检查申报;配合建筑物相关法规定,定期办理建筑物公共安全检查。

 

(四)  本公司依相关法规与内部管理办法办理相关教育训练,定期邀请外部讲师举办中高阶主管训练课程,学习管理技巧并凝结向心力,并由高阶主管于内部举办中阶主管训练课程,不仅提供宝贵的经验传承,更能透过课程拉进高阶主管与中阶主管的距离,加强团队合作的氛围。

 

(五)本公司依相关法规与内部管理办法办理。

 

 

 

(六)本公司依相关法规与内部管理办法办理。

无重大差异,未来将持续配合相关法令研议。 
五、公司是否参考国际通用之报告书编制准则或指引,编制企业社会责任报告书等揭露公司非财务信息之报告书?前揭报告书是否取得第三方验证单位之确信或保证意见?  

V

  公司网站设置东硕企业社会责任专区: http://www.goodway.com.tw,未来将加强报告书内容之揭露并逐步取得第三方认证。
六、公司如依据「上市上柜公司企业社会责任实务守则」定有本身之企业社会责任守则者,请叙明其运作与所定守则之差异情形:无重大差异。
七、其他有助于了解企业社会责任运作情形之重要信息:
请参考本公司网页,东硕企业社会责任专区: http://www.goodway.com.tw

东硕 ISO证书

东硕 ISO9001证书 2023

 

东硕 ISO14001证书 2023

董事会成员之接班规划

本公司董事采候选人提名制,每任任期三年,董事之选任,除法令或章程另有规定者外,依本公司董事选举辧法办理。 

本公司董事之选任,应考虑董事会之整体配置,董事会成员组成应考虑多元化,并就本身运作、营运型态及发展需求以拟订适当之多元化方针,宜包括但不限于以下二大面向之标准: 

(一)基本条件与价值:性别、年龄、国籍及文化等。 

(二)专业知识与技能:ˋ专业背景(如法律、会计、产业、财务、营销或科技)、专业技能及产业经历等。 

为达到公司治理之理想目标,董事宜普遍具备执行职务所必需之知识、技能及素养,董事会整体宜具备之能力如下:

  • 营运判断能力 
  • 会计及财务分析能力
  • 经营管理能力(包括对子公司之经营管理)
  • 危机处理能力
  • 产业知识
  • 国际市场观 
  • 领导能力
  • 决策能力
  • 风险管理知识与能力 

 

本公司透过下列方式进行董事接班人规划: 

(一)现任董事推荐适当之人选。 

(二)股东推荐之人选。 

(三)依董事会绩效评估结果作为董事续任之参考依据。

 

重要管理阶层之接班规划

  • 在规划重要管理阶层接班人,必需具备高度执行力、正确价值观及诚信、正直等人格特质,并将「诚信务实,创造求新、质量至上,永续理念」
  • 在规划重要之公司理念奉为圭臬,致力实现员工满意、顾客满意、股东满意之三赢目标。
  • 本公司经理级以上员工为重要管理阶层,已制定职务代理人管理办法,每位均有指定职务代理人,予以训练培养。除了管理才能的内部训练之外,
  • 并结合职务轮调及外派集团公司等历练,以综合培养高阶主管的决策能力。

内部人定义

一、公司之董事、监察人、经理人及持有股份超过股份总额百分之十之股东,包括其配偶、未成年子女及利用他人

      名义持有者。

二、政府或法人当选公司之董事及监察人之代表人,包括其代表人之配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。

三、金融控股公司之子公司之内部人。

注:财政部证券暨期货管理委员会92年3月27日台财证三字第0920001301号令修正经理人之适用范围如下:

  • 总经理及相当等级者
  • 副总经理及相当等级者
  • 协理及相当等级者
  • 财务部门主管
  • 会计部门主管
  • 其他有为公司管理事务及签名权利之人

新任内部人应注意事项

  • 内部人(包括本人、配偶、未成年子女及利用他人名义持有者)自取得身份之日起,于事实发生后二日内办理「内部人新(解)任实时申报系统」信息申报作业。
  • 公司董事、监察人及经理人应于就任之日起5日内签署声明书并留存公司备查;另董事及监察人应于就任之日起10日内将签署之声明书复印件函送本中心备查,惟如有正当理由报经本中心同意者,得延长报备期限至董事及监察人就任日起15日内。

内部人处分所属公司股票时之限制

  • 新任内部人自取得身份之日起「六个月内」不得于证券商营业处所卖出持股(赠与或信托转让不在此限)。
  • 新任内部人自取得其身份之日起「六个月后」始得转让。惟若每日于证券商营业处所转让股数超过10,000股,则须于交易转让前三日办理事前申报后始得为之,并于一个月内转让完成。若无法在一个月内期间完成转让所申报之股  数,尚须于转让期间届满三日内申报「未转让完成理由」。
  • 内部人之持股若有遭法院强制执行拍卖等情形,且被处分股数超过10,000股,内部人应于收到上述法院相关通知文件后,办理事前转让申报,以避免违反证交法第22条之2规定。
  • 股票设定、解除时,应每月5日以前将上个月持股变动向公司申报,及设定解除质权应即通知公司。
  • 公司库藏股买回期间,内部人不得卖出。(证券交易法第28-2第6项)。
  • 新任6个月内结束后避免6个月内买入(卖出)有价证券,若有上述情事者,因而获得利益者,利益归于公司(归入权)。
  • 获悉公司有重大影响其股票价格之消息时,在该消息未公开或公开后18小时内及解任未满6个月,不得在市场上买入或卖出,以免触犯内线交易。
  • 单独或与他人共同取得公开发行公司股份超过百分之十者或事后异动增减达百分之一应申报。

内部人每月持股异动申报时点

  • 上柜公司及兴柜公司内部人应于每月五日以前将上月持股及设(解)质情形向公司申报;公司并于每月十五日以前 ,汇总输入公开信息观测站。
  • 前项之股票经设定质权(解质)者,出质(解质)人应即通知公司;公司应于其质权设定(解除)后五日内,将其质权设定(解除)情形输入公开信息观测站。

内部人应注意之其他事项

为避免内部人不黯法令违反相关规定而受罚,柜买中心汇整「上兴柜公司内线交易暨内部人股权相关法令及应行注意事项」乙书,内容包含与内部人相关之法规及主管机关近期发布之函令解释等详细信息。

<内部人股权倡导手册>

 

内部人股权及内线交易倡导

依照本公司「防范内线交易管理程序」,本年度已于112/04/07112/4/24112/05/11112/07/27112/09/13112/10/20112/10/30112/11/01112/12/09112/12/27对现任董事及经理人进行相关教育倡导,提供内线交易相关法令规定供现任董事及经理人参考,并将课程简报置于公司网站,提供给员工参考。

 

本公司内部控制制度之设计、执行,以及内稽检查,乃依据公开发行公司建立内部控制制度处理准则及相关法令办理。 

 

内部稽核之目的

本公司设置内部稽核,其目的在于协助董事会及管理阶层检查及复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率,并适时提供改善建议,以确保内部控制制度得以持续有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据,促进本公司之健全经营。

 

内部稽核组织

本公司稽核室直接隶属董事会

  • 设稽核主管1人,其任免须经审计委员会同意,并提董事会决议;另配置稽核代理人一名。
  • 部门人员依公司规模、业务情况、管理需要及其他有关法令之规定,配置适任及适当人数之专任内部稽核人员。
  • 依照本公司公司治理实务守则第 3条第 4项订定,内部稽核人员之任免、考评、薪资报酬应提报董事会或由稽核主管签报董事长核定。 

 

内部稽核之运作

  • 协助董事会及经理人检查及复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率,并适时提供改进建议,以确保内部控制制度得以持续
有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据。
  • 依风险评估的结果及主管机关规定事项拟订年度稽核计划,提报董事会通过,修正时亦同。
  • 临时性稽核依公司最高主管或其授权人之指示办理。
  • 稽核报告及追踪报告呈核后,交付各独立董事查阅。
  • 稽核主管除列席董事会报告内部稽核业务执行情形外,并每季或必要时向审计委员会报告。
  • 内部控制制度声明书于每会计年度终了后三个月内于金管会指定网站办理公告申报,并刊登于年报。

 

112年度进修情形

稽核主管:赖如芬
进修日期  主办单位  课程名称  进修时数
112.06.19 内部稽核协会 资安防护与云端安全稽核实务研讨

6

112.10.28 内部稽核协会 内部稽核必学的Chat GPT驾驭术

6

内部稽核人员之职务代理人:邱芙君
进修日期  主办单位  课程名称  进修时数
112.03.22 内部稽核协会 如何使用excel函数提升稽核、财务效率实务研习班

6

112.10.18 内部稽核协会 内稽人员如何从IFRS财务报表解读经营绩效及风险

6

本公司经108.11.07第八届第十三次董事会决议通过设置「公司治理主管」,由财务部李家凤经理兼任,其从事财务及股务之主管职务达3年以上,符合公司治理主管应具备之资格。

 

职权范围

  • 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
  • 制作董事会及股东会议事录。
  • 协助董事就任及持续进修。 
  • 提供董事执行业务所需之数据。 
  • 协助董事遵循法令。 
  • 其他依公司章程或契约所订定之事项等。

 

112年业务执行重点

  • 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
  • 制作董事会及股东会议事录。
  • 提供董事会成员公司治理相关法令规章,并定期更新。
  • 安排董事会成员进修课程。
  • 提供董事执行业务所需之数据。
  • 协助董事遵循法令。
  • 评估购买集团董监事责任保险。
  • 安排独立董事与会计师或内部稽核主管之沟通会议。
  • 进行董事会绩效评估。
  • 对现任董事及经理人进行内部人股权及内线交易相关教育倡导。

 

112年度进修情形

进修日期  主办单位  课程名称  进修时数
112/7/4 台湾证券交易所 2023国泰永续金融暨气候变迁高峰论坛 6
112/8/9 证券柜台买卖中心 上柜兴柜公司内部人股权倡导说明会 3
112/10/26 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 股东会、经营权与股权策略 3